Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ang nangangasiwa sa lisensya ng Series 7. Kung nagtatrabaho ka sa mga serbisyo sa pananalapi o mga industriya sa pagbabangko hindi mo magagawang i-hold ang mga posisyon sa pangangasiwa o advisory na kailangan mong gumawa ng mga pagpapasya batay sa ilang mga produkto ng securities hanggang sa makuha mo ang iyong lisensya sa Series 7. Upang matiyak na ang mga negosyante, pinansiyal na tagapayo at bankers ay may wastong lisensyado, ang FINRA (dating National Association of Securities Dealers) ay may regular na pag-audit para sa mga naaangkop na kumpanya. Sa pagtanggap ng lisensya maaari kang magbenta ng iba't ibang uri ng mga mahalagang papel maliban sa mga kalakal at futures.
$config[code] not foundKumuha ng naka-sponsor na. Makipag-ugnay sa iyong department manager. Hilingin na isponsor ka ng iyong employer sa pamamagitan ng pag-file ng Uniform Application para sa Pagpaparehistro ng Industriya ng Seguridad o Paglipat (U4) kasama ang FINRA upang irehistro ka upang kunin ang pagsusulit sa paglilisensya ng Serye 7. Tandaan na ang karamihan sa mga financial services firms na miyembro ng FINRA o isang self-regulatory (SRO) na organisasyon ay awtomatikong magparehistro sa iyo upang kunin ang pagsusulit sa Series 7 sa loob ng unang 30 araw ng iyong trabaho kung wala kang aktibong lisensya. Tandaan na bago ka makakakuha ng eksaminasyon, kailangan mong i-sponsor ng isang karapat-dapat na kompanya sa industriya ng pananalapi.
Pag-aralan ang pagsusulit. Suriin ang mga gabay sa pagsusuri ng paglilisensya (tingnan ang mga mapagkukunan). Ang mga lugar ng pag-aaral na kasama ang mga pagpipilian sa matrix, mga obligasyon ng nagbebenta, mga karapatan ng mamimili, masira ang mga puntos, kumalat at mga kumbinasyon ng kumbinasyon. Tandaan na ang karamihan sa pagsusulit sa paglilisensya sa Series 7 ay nakatuon sa mga instrumento sa pagbubuwis, katarungan at mga utang, peligro sa pamumuhunan, mga nakabahaging mga mahalagang papel, mga plano sa pagreretiro at mga pagpipilian. Maglaan ng sapat na oras upang mag-aral para sa pagsubok bago ang pagsusulit.
Magrehistro upang gawin ang pagsubok sa isang opisyal na sentro ng pagsubok (tingnan ang mga mapagkukunan). Tandaan na maaari mo ring kontakin ang dalawa sa mga nangungunang mga service provider ng pagsubok sa pamamagitan ng pagtawag sa Pearson Testing Center sa 866-396-6273 o Prometric Testing Center sa 800-578-6273 upang mag-iskedyul ng petsa at oras ng eksaminasyon. Tanungin ang sentro ng pagsubok kung pinapayagan kang magdala ng mga blangko na papel na maaari mong magtrabaho ng mga pag-compute sa. Tandaan na ang pagsusulit ay mayroong 260 tanong at karaniwang tumatagal ng anim na oras upang makumpleto. Tandaan na ang buong pagsusulit ay dapat makuha at makumpleto sa isang araw sa sentro ng pagsubok.
Bayaran ang mga naaangkop na bayarin na karaniwang tumatakbo ng humigit-kumulang na $ 250 kada pagsubok. Hilingin sa iyong kompanya na i-sponsor ka para sa gastos ng pagsusulit. Dalhin ang dalawa hanggang tatlong numero ng dalawang lapis sa iyo sa pagsusulit. Tandaan na dapat kang makatanggap ng isang passing score na 70% bago mo makuha ang iyong lisensya. Ipinapayo na ang opisyal na sentro ng pagsubok ay magpapaalam sa iyong tagapag-empleyo at sa FINRA kung pumasa ka o hindi ang pagsusulit.
