Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ay nangangasiwa sa industriya ng securities at nagnanais na maiwasan ang mga broker mula sa pagkuha ng mga mamumuhunan. Nagsusulat at nagpapatupad ang ahensiya ng pamahalaan ng mga patakaran na namamahala ng libu-libong nagbebenta ng mga mahalagang papel. Inilalaan din ng ahensiya ang ilang mga stock market at palitan.
Pagsusulit
Upang makakuha ng lisensya sa FINRA, dapat na puntos ng isang tao ang hindi bababa sa isang 70 porsiyento sa isang pagsubok. Ang FINRA ay nag-aalok ng isang hanay ng mga pagsubok para sa iba't ibang mga paksa na may kaugnayan sa industriya ng pananalapi. Halimbawa, upang maging isang stockbroker at magbenta ng mga mahalagang papel, dapat mong ipasa ang Serye 7. Ang FINRA ay may mga pagsusulit para sa mga nais mag-supervise sa pagbebenta ng mga securities at isa pang para sa isang pangkalahatang punong kalihim, na isang hakbang sa itaas ng superbisor.
$config[code] not foundUpang kumuha ng isang pagsusulit sa FINRA, ang isang kumpanya na kabilang sa samahan ay dapat na isponsor ka. Ang mga eksaminasyon ay maaaring tumagal kahit saan mula 1.5 oras hanggang limang oras.
Mga kinakailangan
Ang ilang mga pagsusulit ay nangangailangan ng mga kinakailangan. Halimbawa, hinihiling ng FINRA na ang mga taong kumukuha ng Serye 66 para sa pagbebenta ng mga securities at pagpapayo sa mga tao sa mga pamumuhunan ay pumasa rin sa Series 7 bago sila opisyal na magrehistro bilang isang lisensya. Karamihan sa mga pagsusulit ay nangangailangan lamang na maiugnay ka sa isang kumpanya ng FINRA na miyembro.
Video ng Araw
Nagdala sa iyo ni Sapling Nagdala sa iyo ni SaplingCheck ng Background
Ang mga kandidato ng lisensya ng FINRA ay dapat sumailalim sa isang malawak na tseke sa background na kasama ang paghahanap ng mga kriminal na rekord at kasaysayan ng pagmamaneho. Pinapatunayan din ng tseke ang isang grado sa kolehiyo at kasaysayan ng trabaho ng kandidato, pati na rin ang nagpapatunay sa bisa ng kanyang numero ng Social Security. Ang mga kandidato ay dapat makakuha ng fingerprinted. Dapat tiyakin ng mga pinansiyal na kumpanya na ang mga tagapayo nito ay hindi magnakaw o manloko sa mga kostumer. Ang FINRA ay naglalathala ng impormasyon sa background ng mga broker sa online upang ang mga prospective na customer ay maaaring magsaliksik ng taong isinasaalang-alang nila sa pagpili na hawakan ang kanilang pera.
Ang FINRA ay tanggihan ang isang lisensya kung ang isang kandidato ay nagsinungaling sa isang organisasyon na kumokontrol mismo, tulad ng pederal na Securities and Exchange Commission (SEC), ay gumawa ng isang felony sa nakalipas na 10 taon o na-barred ng SEC, bukod sa iba pang mga kadahilanan.
