Upang magbenta ng mga stock at mga bono, dapat mong makuha ang lisensya ng Financial Industry Regulatory Authority's Series 7 at ipasa ang isang kriminal na background check. Maaaring gawing hindi ka karapat-dapat ang mga pagkakasala sa pamimilit para sa isang lisensya sa Series 7 na hindi bababa sa 10 taon. Kung sinisingil ka sa isang misdemeanor at ang kaso ay na-dismiss, maaaring hindi ito maalis mula sa iyong rekord. Bilang resulta, ang FINRA ay maaari pa ring mag-disqualify sa iyo mula sa pagkuha ng isang lisensya sa Series 7.
$config[code] not foundFINRA Wika
Inaprubahan ng FINRA ang mga batas ng mga ito upang maisama ang kahulugan ng "diskwalipikasyon" noong Hulyo 30, 2007. Sa susog na iyon, sinasabi nito na ang mga diskwalipikong kaganapan ay maaaring kabilang ang "ilang kriminal na pagkakamali at lahat ng krimen ng krimen sa loob ng sampung taon mula sa petsa ng paghatol. " Habang ang wikang ito ay nagsasalita sa mga convictions, ang katibayan ng mga misdemeanors na kasangkot sa pagnanakaw o panlilinlang ay maaaring magresulta sa pagkawala ng karapatan para sa isang lisensya Series 7.
Pagbubunyag sa Form U-4
Ang Form FINRA U-4, ang Uniform Application para sa Pagpaparehistro ng Seguridad o Paglipat, ay ang form na kailangan mong punan upang magrehistro sa isang broker-dealer. Dapat kang magkaroon ng relasyon sa isang broker-dealer upang kunin ang pagsusulit sa Series 7. Tanong 14B sa U-4 ay nagtatanong kung sakaling kayo ay sinisingil sa isang misdemeanor na nagsasangkot ng "mga pamumuhunan o isang negosyo na may kaugnayan sa pamumuhunan o anumang pandaraya, maling pahayag o pagtanggal, mali sa pagkuha ng ari-arian, panunuhol, perjury, pamemeke, pag-counterfeit, pangingikil, o isang pagsasabwatan upang gumawa ng alinman sa mga pagkakasalang ito. " Kahit na na-dismiss ang mga singil, dapat mong tapat na sumagot ng "oo" kung ang mga singil ay nauugnay sa alinman sa mga pangyayaring ito.
Video ng Araw
Nagdala sa iyo ni Sapling Nagdala sa iyo ni SaplingKabiguang Ipahayag
Ang pagkabigong ibunyag ang mga singil na isinampa laban sa iyo ay maaaring maging isang diskwalipikong aksyon ng mga pamantayan ng FINRA. Mas mahusay na ganap na ibunyag ang mga pagsingil ng misdemeanor at ipaliwanag ang mga kalagayan kaysa sa pag-asa na hindi matutuklasan ng FINRA ang mga singil sa panahon ng pagsusuri sa iyong background. Ang pagkawala ng karapatan sa batas ay para sa isang 10 taon mula sa petsa ng mga singil; gayunpaman, hiniling ng U-4 kung sakaling sinisingil ka sa isang misdemeanor at hindi nililimitahan ang iyong tugon sa loob ng huling 10 taon.
Paliwanag
Kapag sumagot ka ng "oo" sa tanong 14B, mayroon kang pagkakataon na magbigay ng buong paliwanag sa mga singil at sa kanilang kasunod na pagpapaalis. Ang isang detalyadong paliwanag ay maaaring makatulong sa FINRA na suriin kung o hindi ka dapat diskwalipikado.
